Los recientes hechos de corrupción y situación política en el país, así como los cuestionamientos a la ética y transparencia de las empresas privadas y entidades estatales continúan generando una suerte de desconfianza, la cual daña la reputación e imagen de las empresas en sus sectores.

Frente a ello se vienen generando una serie de mecanismos y proyectos de ley a fin de impulsar una reforma en las estructuras de gestión de las empresas privadas y entidades estatales con el fin de lograr una gestión ética y demostrar transparencia frente a cuestionamientos.

A ello se suma la necesidad cada vez mayor por parte de las empresas privadas y entidades estatales por demostrar un comportamiento ético y con ello reafirmar su posicionamiento e imagen corporativa, para lo cual diferentes instituciones públicas y privadas vienen implementando un Sistema de Gestión Antisoborno, tomando como norma de referencia la norma ISO 37001:2016 (que ha sido publicada como NTP-ISO 37001:2017 por INACAL en nuestro país).

¿Qué es ISO 37001:2016? ¿Qué es NTP ISO 37001:2017?

ISO 37001 es una norma internacional que establece una guía y requisitos para implantar y poder certificar Sistemas de Gestión Antisoborno (“Anti-bribery management systems. Requirements with guidance for use”), y aporta a las organizaciones ventajas como:

• Mejora la confiabilidad en las transacciones, y la ética de los negocios.
• Genera mayor confianza en las instituciones que la adoptan en su gestión.
• Mejora el acceso a oportunidades de contratos con el estado y con empresas internacionales.
• Ayuda a evitar riesgos de incumplimiento legal y consecuencias penales y administrativas.
• Es aplicable a cualquier tipo de organización y es totalmente integrable y compatible con el resto de Sistemas de Gestión basados en normas ISO, como Gestión de la Calidad ISO 9001:2015, o Compliance ISO 19600 entre muchas otras.

La implementación de la norma ISO 37001 supone documentar e implantar políticas, evaluaciones, procedimientos, planes, y controles que permiten proteger a la organización de los riesgos de incumplimiento legal por prácticas de soborno y corrupción. ISO 37001 es la mejor herramienta disponible para la prevención de soborno interna y externa, siendo una guía para tomar medidas tangibles y eficaces que defienden su organización de los graves efectos del soborno y de sus consecuencias legales, económicas y penales. Tras su implantación, la Certificación de un Sistema de Gestión Antisoborno da acceso a oportunidades de negocio.

La NTP ISO 37001 es la Norma Técnica Peruana en la que INACAL adapta la Norma Internacional ISO 37001 a los estándares nacionales, y no incluye ningún cambio significativo frente a la versión internacional original.

¿Cuáles son los requisitos para conseguir el certificado ISO 37001?

Algunos de los principales puntos del índice de la Norma NTP ISO 37001, que son asimismo requisitos a cumplir para la certificación ISO 37001 son:

RESUMEN PRINCIPALES REQUISITOS ESPECÍFICOS DE LA NORMA ISO 37001

• 4 Contexto de la organización
  • 3 Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno
  • 4 Sistema de gestión antisoborno
  • 5 Evaluación del riesgo de soborno
• 5 Liderazgo
  • 2 Política antisoborno
• 6 Planificación
  • 1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades
  • 2 Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos
• 7 Apoyo
  • 2 Competencia
    • 2.2 Proceso de contratación
  • 5 Información documentada
    • 5.2 Creación y actualización
    • 5.3 Control de la información documentada
• 8 Operación
• 1 Planificación y control operacional
• 2 Debida diligencia
• 3 Controles financieros
• 4 Controles no financieros
• 5 Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocios
• 6 Compromisos antisoborno
• 7 Regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares
• 8 Gestión de la insuficiencia de controles antisoborno
• 10 Investigación y tratamiento del soborno
• 9 Evaluación del desempeño
  • 4 Revisión por la función de cumplimiento antisoborno

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